资金资本市场部辖内交易结算规则培训教程(ppt 30页)

资金资本市场部辖内交易结算规则培训教程目录：
一、结算职责
二、业务审核
三、主要业务结算规则
四、国际惯例

 

资金资本市场部辖内交易结算规则培训教程内容提要：
交易结算的主要职责：
    结算人员要严格遵守审核交易的流程，经过合规合法性审核、授权授信审核、交易价格审核、交易要素一致性审核，真实、准确、及时地完成资金资本市场部各项交易的结算指令的编制、审核、资金收付和有价证券划拨等工作。
结算的及时准确
    确保资金的安全性
结算审核的主要内容：
    合法、合规性审核
    协议有效性审核
交易要素的一致性审核：
    人民币：将当日到期和前日发生的（T+1清算）辖内拆借交易进行统一轧差，具体轧差方式为：按照联行和大额支付系统两种不同支付方式分别先行轧差，轧差后如两种支付方式收付方向相同，轧差净额由支付方通过联行和大额支付系统主动向对方付款；轧差后如两种支付方式收付方向相反，则进行再次轧差，轧差净额由支付方通过联行或大额支付系统主动向对方付款。
    人民币当天T/D当天V/D的交易，逐笔全额交割，遇特殊情况，可与总行沟通后再行清算。

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