证券发行人业务培训教程(ppt 43页)

证券发行人业务培训教程目录：
一、股份发行登记
二、未确认持有人的股份登记
三、证券发行人查询
四、代理发放股票权益业务
五、限售流通股上市业务
六、PROP论坛

 

证券发行人业务培训教程内容提要：
股份发行登记：概述证券发行人在完成股份发行（包括首次公开发行、增发、配股）后，应向本公司申请办理股份发行登记。证券发行人在取得本公司出具的证券登记证明或者证券变更登记证明后，再到交易所办理上市业务。
通过交易所交易系统发行（以下称网上发行）的证券，交易所向本公司传送的认购结果视为证券发行人向本公司提供的初始登记申请材料之一，本公司根据网上发行认购结果，将证券登记到持有人名下；通过交易系统以外的途径发行（以下称网下发行）的证券，本公司根据证券发行人或主承销商或交易所提供的网下发行证券数据及相关申请材料办理证券登记。
未确认持有人的股份登记 ：注意事项
申报的股份登记数量应为持有人截止申报日实际应持有的股份数量（即申报登记数量=原始数量+期间发生送股数量+期间实际配股数量）。
如该股份存在质押登记、司法冻结情况，则相关当事人在完成登记后需立即到本公司办理相关股份的质押登记、司法冻结手续；如不及时办理相关手续而导致相关当事人利益受到损失，本公司不承担责任。
申报国有股东、外国投资者持股情况的，证券发行人需提供持有人类别标识申报表和相关有权部门的批准文件，并保证相关批准文件中的股东名称及持股数量、持有人类别标识申报表中的股东名称及持股数量与拟登记股东账户在登记系统内的名称及拟登记数量保持一致，否则无法完成登记。

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