内部控制系统、会计系统与计算机系统报告(doc 35页)

内部控制系统、会计系统与计算机系统报告目录：
一、基本情况(略)
二、内部控制制度筹备
三、有关内部控制制度

 

内部控制系统、会计系统与计算机系统报告内容提要：
组织结构：
分行组织结构如下：
略
岗位及业务具体分工如下：
1、合规经理
负责关注相关法规变化并提供合规建议，协助内部合规培训，合规监管理事项的对外联系及落实监管部门的监管意见和要求，接收对违法、违规行为的举报，负责分支行合规风险识别和管理，传达和执行总行的合规计划，及时向分行行长、总行法律合规部门报告重大合规风险，并依规上报所在地监管当局。,合规经理受分行行长及总行法律合规部的领导。
2、市场部
负责支持提供客户产品需求等信息及总行产品研发所需信息；负责分支行新产品推出相关事宜（当地监管机构报告、向下级支行授权等）、新产品相关问题反馈等；组织分支行层面新产品培训；遵守总行相关卡业务规定、规范日常卡业务操作及与总行卡部门协调，拓展公司客户资源，扩大银行业务额，推进市场营销活动。此项业务分配给数名职员,均受分行行长的管理及总行领导。
3、财务会计部
负责本分行（筹）相关账务处理、银行账户管理、对账管理，以及各种统计报表的制作及上报总行等工作。此项业务分配给数名职员，均受部门经理的复核、管理。
4、风险管理部
负责分行风险管理工作，包括信用、流动性、市场、操作（不含法律风险）及其他风险的管理；落实总行风险管理各项方针、政策和方法；对分行风险状况进行分析、评价并报告总行风险管理部；与总行风险管理部联系，及时处理相关风险管理事项等。负责分行资产风险分类工作的组织、实施及认定，并向总行风险管理部报告资产风险分类情况等。负责计算分行贷款损失准备金计提数额，计算分行贷款损失准备金充足性并向总行风险管理部报告等。负责分行人民银行征信系统相关管理工作，并向总行风险管理部报告相关管理情况等。此项业务分配给数名职员，均受部门经理的复核、管理。

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