理财顾问业务教学资料(ppt 31页)

理财顾问业务教学资料目录：
第一节、理财顾问概述
第二节、财务顾问
第三节、委托理财业务
第四节、投资咨询

 

理财顾问业务教学资料内容提要：
理财顾问的业务范围及收费方式：

业务范围：为客户（主要是企业和政府机构）进
行筹资顾问、资产重组顾问、投资顾问、财务风险
管理顾问、项目融资顾问
收费方式：
一种是独立收费方式，即投行接受客户委托，
为客户提供各类独立的顾问服务，顾问费用由双方
商定，也可由投资银行根据该项目所耗费的时间和
人工确定
另一种是非独立收费形式，即投行提供的顾问
服务包括在其它业务中，如证券承销、企业并购和
风险管理等，顾问报酬也列入其它业务当中计算
投资银行开展理财顾问业务须注意的事项：
第一，投资银行为了科学、准确、规范、有序地开
展理财顾问业务，必须组建咨询业务专家委员会
第二，要建立金融咨询业务的资料信息库
第三，要加强对金融咨询业务人员的岗位培训
第四，切忌草率出具咨询意见，注意咨询结论的权
威性

 

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