证券市场基础知识考试试题(pdf 21页)

证券市场基础知识考试试题内容提要：
题目1:()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体.权利是已经存
在的
A.证权证券J
B_要式证券
C_设权证券
D资本证券
题目2:关于非公开发行.下列说法正确的()。
A_上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B_上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为J
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3:证券从业人员禁止的行为是()。
A_接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B_以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动J
C_接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会

 

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