特别交易事项及其监管与证券经纪业务(doc 44页)

特别交易事项及其监管与证券经纪业务目录：
第一章、特别交易事项及其监管
第一节、特别交易规定与交易事项
第二节、交易信息和交易行为的监督与管理
第二章、证券经纪业务
第一节、证券经纪业务概述
第二节、证券经纪业务的营运管理
第三节、证券经纪业务的营销管理（新增）
第四节、证券经纪业务的内部控制与风险防范

 

特别交易事项及其监管与证券经纪业务内容提要：
特别交易规定：
在证券交易所的交易制度中，除了一般地对交易流程各环节进行规定外，还要对一些特别的交易作出安排，如大宗交易、回转交易等；也要对出现的某些特殊情况制定专门的规定，如股票交易特别处理、中小企业板股票暂停上市和终止上市的特别规定等。
大宗交易
大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
上海证券交易所大宗交易（掌握）
进行大宗交易的条件
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：
（1）A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；
（2）B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；
（3）基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；
（4）国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；
（5）其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。

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