上海证券交易所融资融券交易会员业务指导书(doc 33页)

上海证券交易所融资融券交易会员业务指导书目录：
第一章、融资融券概述
第二章、交易权限申请与开通
第三章、交易流程（委托、申报与成交）
第四章、标的证券与可充抵保证金证券及折算率
第五章、保证金比例、维持担保比例与保证金余额管理
第六章、业务数据和信息报送
第七章、交易信息披露与风险监控
第八章、会员内部控制
第九章、其他事项

 

上海证券交易所融资融券交易会员业务指导书内容提要：
融资融券概述：
本指南所称融资融券交易，是指投资者向具有本所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。
会员开展融资融券业务，必须经证监会批准。未经批准，任何会员不得向其客户融资、融券，也不得为其客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
会员开展融资融券业务，应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、中国证券业协会的规则，切实执行会员公司融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算、中国证券业协会的监督管理。
会员办理与本所相关的融资融券业务，适用本指南。
融资融券业务的登记结算，适用中国结算的相关规定。

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