试谈山河智能股权激励计划(doc 15页)

试谈山河智能股权激励计划内容提要：
1、本股权激励计划是依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法 试行）》、《股权激励有关事项备忘录1  号》、《股权激励有关事项备忘录2  号》、 《股权激励有关事项备忘录3  号》及《公司章程》等有关规定制定的。
2、山河智能以定向发行新股的方式，向激励对象授予1,000  万股限制性股票股权，授予数量占山河智能股本总额的2.43%，其中预留部分为100  万股，占本计划授予的限制性股票股权总量的10%；当解锁条件成就时，激励对象可按本计划的规定分年度申请获授限制性股票股权的解锁；限制性股票股权解锁后可依法自由流通。    
3、本计划有效期【5】年，其中禁售期【2】年，解锁期【3】年。  
（1）激励对象获授限制性股票股权之日起【2】年内为禁售期。在禁售期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票股权予以锁定，不得转让；
（2）禁售期后的【3】年为解锁期。在解锁期内，若达到本计划规定的解锁条件，激励对象可分【3】次申请解锁：第一次解锁期为禁售期满后第一年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票股权总数的【35】%；第二次解锁期为禁售期满后的第二年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票股权总数的【35】%；第三次解锁期为禁售期满后的第三年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票股权总数的【30】%。在解锁期内，若当期达到解锁条件，激励对象可在当期董事会确定的解锁窗口期内对相应比例的限制性股票股权申请解锁，当期未申请解锁的部分不再解锁并由公司回购注销；若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的相应比例的限制性股票股权不得解锁并由公司回购注销。公司实际控制人何清华承诺：自限制性股票股权授予日起三十六个月内不转让获授限制性股票股权。
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