某基金管理公司内部控制(doc 17页)
某基金管理公司内部控制(doc 17页)内容简介
某基金管理公司内部控制目录:
第一章、总则…………………………1
第二章、内部风险控制目标和原则…………………………1
第三章、风险来源与分类…………………………2
第四章、内部风险控制体系…………………………4
第一节、公司治理结构…………………………4
第二节、内部控制架构…………………………5
第三节、内部控制规则…………………………7
第五章、内部风险控制措施…………………………8
第一节、管理风险控制…………………………8
第二节、基金投资风险控制…………………………8
第三节、流动性风险控制…………………………10
第四节、合规性风险控制…………………………10
第五节、操作风险控制…………………………10
第六节、人员流失风险控制…………………………14
第七节、职业道德风险控制…………………………14
第八节、其他风险控制…………………………14
第六章、内部风险控制的保障…………………………15
第七章、附则…………………………16
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