股票发行核准制及其辅导工作流程(doc 12页)

股票发行核准制及其辅导工作流程目录：
一、股票发行制度的变迁
二、辅导政策的变化
三、辅导总体目标
四、辅导原则
五、辅导程序
六、辅导机构及辅导人员
七、辅导内容
八、辅导工作时间安排
九、辅导时间计算
十、辅导方式
十一、辅导备案文件
十二、辅导工作相互评价
十三、辅导考核
十四、辅导监管

 

股票发行核准制及其辅导工作流程内容提要：
资产完整。
企业改制时，主要由拟设立的股份公司使用的生产系统、辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等资产必须全部进入发行上市主体
股份公司应有独立的产、供、销系统，无法避免的关联交易，必须遵循市场公正、公平的原则，股东大会对有关关联交易进行表决时，应严格执行公司章程规定的回避制度；
控股股东不得与上市公司从事相同产品的生产经营，以避免同业竞争。
……

辅导总体目标：
（一）促进辅导对象建立良好的公司治理；
（二）形成独立运营和持续发展的能力；
（三）督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求；
（四）树立进入证券市场的诚信意识、法制意识；
（五）具备进入证券市场的基本条件；
……

辅导内容：
（一）辅导机构督促公司的董事（包括独立董事）、监事、高级管理人员及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)进行全面的法规知识学习或培训；
（二）辅导机构通过辅导督促辅导对象按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，促进辅导对象的董事、监事和高级管理人员以及持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)增强法制观念和诚信意识；

 

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