企业债务证券--选择性销售的证券(doc 37页)

企业债务证券--选择性销售的证券目录：
A部一般规定
B部国家机构
C部超国家机构
D部国营机构
E部银行

 

企业债务证券--选择性销售的证券内容提要：
有资产支持的证券
指由金融资金支持的债务证券在有关发行时由协议证明，旨在筹集
资金，以供支付证券应付的利息和偿还到期日的本金之用，惟就不° 产或其它有形资产直接抵押的全部或部份债务证券除外
……

发行人须注意：
(1)此等规定并非包罗一切可能情况，本交易所可就个别申请实施附加的规定；及
(2)本交易所保留接纳或拒绝上市申请的绝对权力，而即使发行人符合有关条件，也不一定保证适用上市，或如属担保发行，即使担保人符合有关条件，也不一定保证适合上市，而本交易所保留权利，可在下述情况下全权决定拒绝发行人的债务证券上市：
(i)本交易所认为该等证券的上市并不符合公众人士的利益；或
(ii)发行人的股本并没有在本交易所作主上市，而本交易所却未能确信发行人注册或成立的司法地区为股东提供的保障至少相当于香港提供的保障水平。
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有关国家机构及超国家机构以外的发行人须符合的基本条件
发行人及（如属担保发行人）担保人各须依据其注册或成立地方的法例正式注册或成立，并须遵守该等法例的规定。
如发行人为一间香港公司，则不得为公司条例第二十九条所指的私人公司。
新申请人或（如属担保发行）担保人必须已依据其国家法例编制包括申请上市前两个财政年度的经审核账目。
如属新申请人，由核数师最近期申报的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前十五个月结束。

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