现代投资银行业结构及体制(ppt 38页)

现代投资银行业结构及体制目录：
第一节、投资银行业结构
第二节、投资银行业的管理体制
第三节、投资银行发展模式

 

现代投资银行业结构及体制内容提要：
以政府机构为主导的外部监管模式
以SEC为最高管理层的监管主体
以德国中央银行为最高管理层的监管主体
以英国金融服务局为投资银行业的最高监管机构
以日本金融监督局为最高管理层的政府监管模式
以行业协会与交易所为主的自律管理模式
证券商协会和证券交易所的监督
交易所的监管地位不断加强
保护投资者特别是中小投资者
         发行人  中介机构   市场参与者
确保市场公平、高效和透明度
降低市场的系统性风险
    交易所的监管活动   高效的交易   清算机制
职能部门
发行部  交易部  上市部  机构部
基金部  法律部  稽查部  期货部
信息中心  国际业务部   外事部  人事部
发行审核委员会
主要职责
起草证券期货市场有关法律法规
垂直领导全国证券期货监管机构
证券的发行、上市、交易、托管和结算
监管境内期货合约的上市、交易和结算
规定监管境内机构从事境外期货业务
管理证券期货交易所
监管证券公司、基金公司

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