保荐人与发行人之间的关系讲解(ppt 33页)

保荐人与发行人之间的关系讲解目录：
一、股票发行制度的转变要求重新定位保荐人与发行人之间的关系
二、正确处理保荐人与发行人之间的关系实现二者的良性互动
三、结论：信息互动是二者关系的关键

 

保荐人与发行人之间的关系讲解内容提要：
保荐人制度的主要内容：
保荐机构和保荐代表人的注册登记制度
保荐期限
保荐责任
持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施
影响到保荐人与发行人关系的具体规定
《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出了"双保"要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。对可从事保荐工作的证券公司和个人提出了比目前的主承销商和一般证券从业人员更高的条件,中国证监会对符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人,并向社会公布名单。
企业首次公开发行股票和上市公司再次公开发行证券均需保荐机构和保荐代表人保荐。
保荐期间分为两个阶段,即尽职推荐阶段和持续督导阶段。
从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市为尽职推荐阶段。
证券发行上市后,首次公开发行股票的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的,持续督导期间为上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。

 

 

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