某证券公司改制、上市辅导手册(doc 33页)

某证券公司改制、上市辅导手册目录：
第一章   企业股票上市的核准制度和申请程序
一 、推行股票发行核准制
二 、实行上市辅导
三 、试行独立董事制
四 、股票(A、B股)发行核准程序
五 、境内企业申请到香港创业板上市的审批程序
六 、推荐境外募集股份及上市预选企业的程序
第二章 、光大证券有限责任公司介绍
一 、发展历程
二 、国际国内业务同时、同步
三 、强大的跨国集团后盾
四 、银行与证券相辅相成
五 、投资银行业务
六 、香港及海外业务
第三章  几个可选择上市地的上市条件
一、 国内A股上市条件
二 、国内B股上市条件
三 、国内第二交易系统的发行上市条件
四 、香港创业板的上市条件
五 、推荐境外上市预选企业的条件
附件一《中国证监会股票发行核准程序》
附件二《股票发行上市辅导工作暂行办法》
附件三 中国证监会有关负责人就股票发行相关问题答记者问
附件四 独立董事制使企业尝到甜头
附件五 辅 导 协 议
附表一 拟发行公司基本情况资料表
附表二 股票发行上市辅导报告
附表三 发行上市辅导

 

 

某证券公司改制、上市辅导手册内容提要：
推行股票发行核准制是中国证券市场的一场重大革命。
在我国过去的股票发行制度下，什么样的企业可以发行股票、上市是由政府来选定的，选定拟上市企业和发行上市的过程透明度不高，市场的自律功能得不到有效发挥，难以适应当前社会主义市场经济的要求。
为保持证券市场的健康、稳定发展，大力推进发行机制的市场化，确立市场机制对配置资本市场资源的基础性地位，2000年3月17日中国证监会公布了《中国证监会股票发行核准程序》、《股票发行上市辅导工作暂行办法》，按照《证券法》的要求，推行股票发行核准制。   
和行政审批制相比，核准制的主要特点：
一是在选择和推荐企业方面，由主承销商培育、选择和推荐企业，增加了承销商的责任。
二是在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。
三是在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥股票发行审核委员会的独立审核功能。新一届发审委委员绝大部分为证监会以外的专家、学者及市场专业人员。发审委表决通过的，证监会即发文核准，否则，证监会不予核准。
四是在股票发行定价上，由发行人与主承销商协商，并充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。
五是在股票发行方式上，提倡和鼓励发行人和主承销商进行自主选择和创新，建立最大限度地利用各种优势、由证券发行人和承销商各担风险的机制。

 

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