中资概念企业海外证券上市指导(doc 58页)

中资概念企业海外证券上市指导目录：
一、前言
（一）企业融资的主要方式
（二）境外证券市场上市的特点和优势
二、境外上市的主要方式
(一)境内企业在境外直接上市(lP0)——以H股、N股及S股等形式在境外上市
(二)涉及境内权益的境外公司在境外直接上市(IP0、红筹股形式)
(三)境外买壳上市／反向兼并中国大陆或大陆之外的企业法人
(四)国内A股上市公司的境外分拆上市
(五)存托凭证(DR)和可转换债券(CB)
(六)H股、S股以及ADR／GDR回国内发行A股
(七)红筹股回国内发行A股
(八)多重上市
三、境外主要证券市场与上市规则
（一）香港联交所主板市场(SEHK)与香港创业板市场(GEM)
1、香港证券市场的介绍
2、GEM和SEHK上市规则比较
3、联交所主板上市事宜
4、上市申请程序
（二）新加坡第一级股市与新加坡SESDAQ市场
1、新加坡交易所简介
2、新交所上市标准
3、新交所上市程序
4、新交所上市费用
(三)美国NYSE、AMEX、NASDAQ三大交易市场
●  纽约股票交易所(The New York Stock Exchange)介绍
1、NYSE简介
2、纽约证交所对美国国内公司上市的条件要求
3、纽约证交所对美国国外公司上市的条件要求
●  美国证券交易所(American  Stock Exchange)介绍
1、AMEX简介
2、美国证交所上市条件
●  美国那斯达克证券交易所(NASDAQ)简介
1、NASDAQ简介
2、NASDAQ证交所上市条件
3、中国公司怎样进入NASDAQ
4、NASDAQ对非美国公司提供可选择的上市标准
(四)加拿大股票市场(CDNX、TSE)
●  加拿大风险资本交易所(CDNX)简介
1、CDNX简介
2、上市的优势
3、加拿大创业板的上市方式
4、加拿大创业板的上市准备
5、加拿大创业板提供分类的市场
6、加拿大创业板上市最低要求
● TSE多伦多股票交易所
1、TSE简介
2、多伦多股交所的上市要求
3、多伦多股交所的上市申请程序
（五）英国股票市场(LSE、AIM、TECHMARK)
●  英国伦敦证券交易所(LSE)简介
1、LSE简介
2、伦敦证交所的特点
3、加入伦敦证交所交易的途径
4、伦敦证交所挂牌上市条件
5、SEAQ系统国际板介绍
●  英国伦敦证券交易所AIM市场和TECHMARK市场
1、AlM市场和TECHMARK市场简介
2、TECHMARK最重要的特质——技术创新
四、到境外上市的相关问题解答
（一）企业在进入香港证券市场可能遇到的问题
1、《上市规则》第14.24（6）（a）条—以[先旧后新]方式配售的14天期间
2、《上市规则》第10.07(1)条—上市日起计6个月内配售新股
3、联交所于1998年3月25日发出的公布[澄清有关中华人民共和国内地物业的土地使用权之规定]
4、《上市规则》第8.05条—可否倚靠来自联营公司的收入以符合营业记录的规定
（二）企业在进入加拿大股票市场可能遇到的问题
1、与加拿大主板（TSE）和纳斯达克（NASDAQ）相比，加拿大创业板CDNX
2、需要募集多少资本？
3、谁制定首发价格?
4、上市之外的其它选择?
5、上市过程需要多长时间?
附件一：香港创业板上市的保荐人名单
附件二：财务顾问在企业到境外上市中的作用
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