证券公司的业务类型及其管理(doc 61页)

证券公司的业务类型及其管理目录:
第一节　投资银行业务及其管理
第二节　证券经纪业务及其管理
第三节　证券自营业务
第四节　证券受托投资管理业务

 

 

证券公司的业务类型及其管理内容简介:
（一）代理客户委托买卖证券
包括开户委托、竞价成交程和结算交割三个过程。
（二）代理股份转让
1．代办股份转让的概念
2001年6月，中国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》。所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
因此，从基本特征看，这种股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。证券公司代办股份转让服务业务，同样应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益。投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通的问题，以后从证券交易所退市的股票也可以进入这一系统进行转让。

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