某基金管理公司内部控制概要(doc 17页)

目录
第一章  总则 1
第二章  内部风险控制目标和原则 1
第三章  风险来源与分类 2
第四章 内部风险控制体系 4
第一节 公司治理结构 4
第二节 内部控制架构 5
第三节  内部控制规则 7
第五章  内部风险控制措施 8
第一节  管理风险控制 8
第二节  基金投资风险控制 8
第三节  流动性风险控制 10
第四节  合规性风险控制 10
第五节  操作风险控制 10
第六节  人员流失风险控制 14
第七节  职业道德风险控制 14
第八节  其他风险控制 14
第六章  内部风险控制的保障 15
第七章  附则 16

内容摘要:
第一章  总则
  第一条  为保证银华基金管理有限公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及《银华基金管理有限公司章程》，结合本公司实际情况特制定本纲要。
第二条  风险控制与业务发展具有同等重要的地位，健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效防范风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平的重要标志。公司应建立高效运行、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度

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