金融理财师职业道德(doc 10页)

第一章 总则
第二章 定义
第三章 守法遵规(Compliance)
第四章 正直诚信（Integrity）
第五章 客观公正(Objectivity & Fairness)
第六章 专业胜任(Competence)
第七章 保守秘密(Confidentiality)
第八章 专业精神(Professionalism)
第九章 克尽职守(Diligence)
第十章 附则

 

 

 

第十二条 金融理财师向客户提供理财服务时，应恪守正直诚信原则，不得利用执业便利为自己谋取不正当利益。
第十三条 金融理财师在拓展业务时不得有下列行为：
（一） 用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力，以及与其相关联的机构规模和业务范围等；
（二）当金融理财师就专业问题参与演讲、接受采访、出版书籍及其它出版物，举办研讨会、参加电台、电视台节目，或通过互联网宣传，以磁带、光盘等媒介宣传时，含有抬高自己或夸大金融理财业务范围的成分；
（三）假借标准委员会或者其它组织的名义发表个人观点。获得标准委员会或者其它组织授权的除外。
第十四条 在执业活动中，金融理财师不应当有欺诈、虚报等行为，也不能有意向客户、雇主、雇员、同行、政府部门、立法机构或者其它任何个人和组织，呈递虚假或者误导性的报告。

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