证券法的基本理论知识(ppt 27页)

第一节证券市场及证券法概述
第二节证券发行制度
第三节证券交易和收购监管制度
第四节证券交易所及证券中介机构
第五节证券违法责任及证券法律责任

 

证券的概念、特征和种类：
    指一种具有一定票面金额， 以证明或设定权利为目的而作成的书面凭证。
    我国证券法规定的证券包括：股票、公司债券和国务院认定的其他证券。
证券的特征：
1. 是一种投资凭证。
2. 是一种权益凭证。
3. 是一种可转让的权利凭证。
㈠证券市场的功能
1. 筹集资本和融资
2. 优化资源配置
3. 促进企业经营管理现代化
4. 化解风险
5. “晴雨表”功能
6. 增加国家的宏观调控能力
证券法概述：
-调整证券发行、交易过程中，以及国家在管理证券机构和管理证券发行、交易过程中，所发生的社会关系的法律规范的总称。
-1998年12月通过的《中华人民共和国证券法》

 

 

 

 

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