证券法知识(ppt 47页)

第一节  证券法概述
第二节  证券发行
第三节  证券交易
第四节  上市公司收购
第五节  禁止的证券行为
第六节  违反证券法的法律责任

 

证券及其种类
-证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有者有权按其所载取得相应权益的凭证。
-广义的证券包括：财物证券（货运单、提单和保险单）、货币证券（支票、汇票、本票）、资本证券（股票、债券、基金凭证等）。
-狭义的证券仅指资本证券。
我国《证券法》规定的证券为股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。
证券活动和证券管理原则：
-公开、公平、公正原则；
-自愿、有偿、诚实信用原则；
-守法原则；
-证券业与其他金融业分业经营、分业管理原则；
-政府统一监管与行业自律原则；
-国家审计监督原则。

 

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