某投资管理有限公司投资者适当性管理制度(DOC 35页)

第一章 总则
第二章 适当性管理部门和岗位职责
第三章 投资者适当性评估要求
第一节 了解投资者相关信息及信息采集
第二节 合格投资者标准
第三节 投资者身份识别
第四节 劣后级客户特别要求
第五节 专业投资者条件、分类及认定
第六节 普通投资者分类及认定
第七节 专业投资者与普通投资者的转化
第八节 投资资产合法性要求
第九节 评估流程
第十节 投资者评估数据库
第十一节 普通投资者的后续评估
第四章 公司基金产品风险评级规则及适当性匹配原则
第一节 公司基金产品风险评级规则
第二节 第三方销售
第三节 适当性匹配原则和管理
第五章 执行投资者适当性的保障措施
第一节 明确禁止行为
第二节 适当性留痕规定
第三节 投资者适当性评估与销售隔离机制
第四节 投资者回访检查
第五节 适当性培训
第六节 公司自查规定
第七节 责任追究
第八节 披露规定和信息保密规定
第九节 信息资料保存
第六章 附则
附件1. 私募基金投资者基本信息表（自然人、机构）
附件2. 普通投资者风险承受能力问卷（适用于自然人投资者）
附件3. 普通投资者风险承受能力问卷（适用于机构投资者）
附件4. 普通投资者风险承受能力等级划分标准
附件5. 普通投资者分级内部审核表
附件6. 普通投资者转化为专业投资者告知及确认书
附件7. 专业投资者转化为普通投资者告知及确认书
附件8. 私募基金产品或者服务风险等级名录
附件9. 投资者风险匹配告知书及投资者确认函
附件10. 风险不匹配警示函及投资者确认书
附件11. 资产合法性及投资者适当性承诺书
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