证券自营业务概述(PPT 103页)

证券自营业务的含义
证券自营业务的特点
证券自营业务的分类
一、证券自营业务的含义
二、证券自营业务的特点
三、证券自营业务的分类
一、证券自营业务的资格
二、证券自营业务的决策与授权
三、证券自营业务的操作管理
四、证券自营业务的禁止行为
五、证券自营业务的报告制度
一、证券自营业务风险概述
二、证券自营业务风险监控
本章小结
本章思考题
本章内容
第一节证券自营业务概述
一、证券自营业务的含义
具体地说有以下四层含义：
三、证券自营业务的原则
在场外市场中，根据场外交易中交易对手的不同，
可将场外市场中投资银行的自营交易业务操作方式分为以下三种：
1.自营商与客户的交易方式
2.自营商与经纪商的交易方式
3.自营商之间的交易方式
第二节证券自营业务的流程与管理
三、证券自营业务的决策与授权
（二）证券自营业务的授权
四、证券自营业务的操作管理
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，
禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
第三节五、证券自营业务的禁止行为
风水轮流转，今日到蓝筹？！
跟随“暴力哥”的脚步
传言四起四面楚歌
风云再次突变！
天网恢恢
事件过程
二、原因初步分析
六、证券自营业务的报告制度
第三节证券自营业务的风险控制
一、证券自营业务风险概述
（二）市场风险(主要风险)
（三）经营风险
（二）证券自营业务的内部控制
（三）证券自营业务的外部监管
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