证券从业资格密卷（DOC 44页）

内容摘要
1、1998年至2004年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设 下列说法中，正确的是（D）
• A.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映
• B.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映
• C.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映
• D.转贷资金既不在中央预算中反映，也不在地方预算中反映
2、下列关于场外交易市场功能的说法中，错误的是（A）
A.为中小企业提供了风险较高的融资工具
B.增加了不同风险等级产品的供给
C.改善了中小企业融资环境
D.提供了必要的风险管理工具
3、 欧盟金融工具市场指令主要从（D）的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估
A.收益稳定性
B.产品合规性
C.投资者合规性
D.销售适当性
4、 我国创业板市场于（D）在深圳证券交易所正式启动
A.2010年
B.2004年
C.2007年
D.2009年
5、中央汇金投资有限责任公司（简称汇金公司）于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券属于（B）
A.金融债券
B.政府支持机构债券
C.国债
D.中央银行票据
6、世界上最早的证券交易所是（B）证券交易所
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.东京
D.纳斯达克
7、 对于企业来讲，在创业板上市的作用不包括（D）
A.提高企业知名度
B.分担投资风险
C.规范企业运作
D.提升公司股价

 

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