股权投资基金募集方案培训资料（DOC 36页）

目  录
目  录 1
1．股权投资基金释义 3
1.1股权投资基金：一种成熟、独立、高效的投融资模式 3
1.2股权投资基金的主要特点 4
1.3股权投资基金运作高效，投资回报出色 5
2．XX股权投资基金设立背景 7
2.1 自2006年以来我国股权投资基金市场发展迅猛，未来前景仍十分广阔 7
2.2 XX经济高速发展，上市资源丰富，股权投资基金大有作为 12
2.3 XX区政府主导发起设立股权投资基金，并大力支持，政府受托单位出资占基金份额49% 12
2.4 通过全国邀标，严格遴选出基金管理机构 13
3． 基金组建方案 14
3.1 基本架构 14
3.2 基金募集 14
3.3 基金宗旨 16
3.4 基金优势 16
3.5 业务定位 16
3.6 基金运营模式 17
3.6.1 投资策略 17
3.6.2 运营原则 17
3.6.3 运作流程 18
3.6.4 基金的投资决策 19
3.6.5 风险管控 21
3.6.6 基金管理费用 21
3.6.7基金盈利模式及成本费用 22
3.6.8 收益分配及超额收益酬金 23
3.6.9 专业管理团队 23
4． 基金管理人 27
4.1 基金管理人概况 27
4.2 竞争优势 27
4.3股权投资管理业绩 28
4.3.1  基金管理情况 29
4.3.2  项目投资业绩 30
本次募集的联系人： 36

 

 

内容摘要
1．股权投资基金释义
1.1股权投资基金：一种成熟、独立、高效的投融资模式
股权投资基金在中国通常称为私募股权投资，从投资方式角度看，是指通过私募形式对未上市企业进行的权益性投资， 在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。广义的私募股权投资为涵盖企业首次公开发行前各阶段的权益投资,即对处于种子期、初创期、发展期、扩展期、成熟期和Pre-IPO各个时期企业所进行的投资，相关资本按照投资阶段可划分为创业投资(Venture Capital)、发展资本(development capital)、并购基金(buyout/buyin fund)、夹层资本(Mezzanine Capital)、重振资本(turnaround)，Pre-IPO资本(如bridge finance)，以及其他如上市后私募投资(private investment in public equity,即PIPE)、不良债权distressed debt和不动产投资(real estate)等等。
近年来股权投资基金迅猛发展，成长为银行等传统金融机构之外又一支重要的金融力量，其全球掌控的资金至少达2000万亿美金，孕育了大批成功企业，如微软、英特尔、雅虎、GOOGLE等巨擘。可以说，当今成功企业的成长都伴随着股权投资基金的身影。
1.2股权投资基金的主要特点
资金募集主要通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集, 它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。另外在投资方式上也是以私募形式进行，绝少涉及公开市场的操作,一般无需披露交易细节。
管理模式主要为专业化管理，全权委托专业的投资管理机构进行基金的管理，投资人不参与基金的日常经营管理事务。因为投资领域为企业股权投资，投资收益变现主要是通过IPO后的市场转让，涉及领域广、专业化程度深，需要管理机构对行业、企业、资本市场和宏观经济都有深层次的把控。

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