某证券渠道营销人员合规考核条例(doc 7页)

某证券渠道营销人员合规考核条例内容提要：
第一条　为了确保渠道营销人员各项规章制度的贯彻实施，强化管理，提高渠道营销人员遵纪守法的意识，促进公司规范发展，依据《中华人民共和国证券法》、《东莞证券有限责任公司工作人员违规行为处罚办法》、《东莞证券渠道营销人员管理办法》、《东莞证券渠道营销人员考核与薪酬福利管理办法》等有关法律法规和公司制度，制定本合规细则。
第二条　本办法所称违规行为，是指公司渠道营销人员在经营活动中，违反国家或国务院证券监督管理机构关于证券行业的法律、法规、行政规章，以及公司各项业务制度与管理制度的行为。
第三条　对于违规人员的处罚，应坚持处罚的轻重与违规行为的性质和应承担的责任相适应的原则；应坚持教育为主，处罚为辅的原则。
第四条  对渠道营销人员的违规处罚采取扣分制方式，当累计扣分达到一定数值后就按照对应处罚措施执行。

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