营销人员合规培训教材(PPT 52页)

第一部分  营销风险与合规的关系
第二部分  相关法律法规及规定
第三部分  如何合规营销
第四部分  常见违规现象及典型案例
营销人员合规培训
二、营销人员可以从事下列活动
四、相关处罚规定--《证券公司监督管理条例》（罚则）
公司《员工违纪违规行为处罚规定 》续
一、代客操作
案例：全权委托之瞒客私自买卖
为赚佣金提成 瞒客私自买卖—案情回顾
案例：证券经纪人代客理财
证券经纪人代客理财违规—案情回顾
案例： 4个月亏损20万 委托炒股，谁“埋单”
违规咨询案例

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