直销工作流程、运行规则及监控方式 (doc 72页)

目  录

 

第一章   销售工作的组织架构及控制原则... 1

第一节    销售工作的组织架构... 1

第二节    监控原则... 2

1                     一、................... 业务隔离控制... 2

2                     二、................... 业务流程控制... 2

3                     三、.................... 系统监控... 3

1.     权限控制... 3

2.     系统双重审核... 3

3.     实时监控... 3

4.     及时备份... 3

第二章   直销工作流程、运行规则及监控方式... 4

第一节    直销总体工作流程及规则... 4

第二节    直销账户管理业务流程、运行规则及监控方式... 7

4                     一、....................... 开户... 7

1.     业务概述... 7

2.     业务流程... 7

3.     运行规则及监控方式... 8

5                     二、................... 开立交易账户... 10

1.     业务概述... 10

2.     业务流程... 10

3.     运行规则及监控方式... 12

6                     三、..................... 基金账户资料的变更... 13

1.     业务概述... 13

2.     业务流程... 14

3.     运行规则及监控方式... 15

7                     四、........................ 基金账户卡的挂失补办... 17

1.     业务概述... 17

2.     业务流程... 17

3.     运行规则监控方式... 18

8                     五、........................ 交易账户卡的挂失补办... 20

1.     业务概述... 20

2.     业务流程... 20

3.     运行规则监控方式... 21

9                     六、..................... 基金账户冻结与解冻... 22

1.     业务概述... 22

2.     业务流程... 22

3.     运行规则及监控方式... 23

10                 七、........................ 基金账户的注销... 25

1.     业务概述... 25

2.     业务流程... 25

3.     运行规则及监控方式... 26

11                 八、..................... 基金账户资料的查询... 27

1.     业务概述... 27

2.     业务流程... 28

3.     运行规则及监控方式... 28

第三节    直销交易管理业务流程及规则... 30

12                 一、....................... 认购... 30

1.     业务概述... 30

2.     业务流程... 30

3.     运行规则及监控方式... 31

13                 二、....................... 申购... 35

1.     业务概述... 35

2.     业务流程... 35

3.     运行规则及监控方式... 36

14                 三、....................... 赎回... 40

1.     业务概述... 40

2.     业务流程... 40

3.     运行规则及监控方式... 41

15                 四、........................ 分红方式的变更... 46

1.     业务概述... 46

2.     业务流程... 46

3.     运行规则及监控方式... 47

16                 五、................... 转托管... 49

1.     业务概述... 49

2.     业务流程... 49

3.     运行规则及监控方式... 51

17                 六、........................ 非交易过户业务... 53

1.     业务概述... 53

2.     业务流程... 53

3.     运行规则及监控方式... 54

18                 七、........................ 基金份额的冻结与解冻... 57

1.     业务概述... 57

2.     业务流程... 58

3.     运行规则及监控方式... 59

19                 八、.................... 基金转换... 62

1.     业务概述... 62

2.     业务流程... 62

3.     运行规则及监控方式... 63

第四节    相关技术... 65

20                 一、..................... 销售系统建设的原则及要求... 65

21                 二、.................... 主机部分... 65

22                 三、.................... 软件部分... 66

1.     操作系统... 66

2.     数据库平台... 67

3.     应用通讯平台... 67

4.     应用系统... 68

23                 四、.................... 系统安全... 69

1.     通讯安全... 69

2.     网络安全... 69

3.     应用安全... 70

24                 五、.................... 备份系统... 70

1.     热备份系统... 70

2.     冷备份系统... 70

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