反洗钱核心原则与金融风险管理课件(PPT 51页)

提纲
洗钱与反洗钱
反洗钱工作的提出
国际反洗钱动态
国际金融反洗钱演变
国际业务中的反洗钱相关因素
反洗钱对金融机构的意义
金融反洗钱基本原理
反洗钱法律规定
反洗钱内控
大额交易报告
可疑交易报告标准：反洗钱
可疑交易报告要求
可疑交易报告：恐怖融资
恐怖融资交易报告标准
可疑交易制度特征
可疑交易报告基本流程
异常报告标准
异常交易报告标准
名单监控
可疑交易报告
可疑交易报告标准
可疑交易基本要求：全面性
可疑交易报告要求：网银
可疑交易报告要求：名单监控
可疑交易报告要求：内控
客户身份识别基本原则
客户身份识别的主要环节
银行业对新客户的识别
特定业务的识别
持续的客户身份识别：风险分类管理
持续的客户身份识别：尽职调查
持续的客户身份识别：重新识别客户
对特定人的识别
客户身份识别措施
委托其他金融机构识别
委托其他金融机构的条件
委托第三方识别
客户身份资料和交易记录保存原则
保存的记录
交易记录保存的技术性要求
保存期限基本要求
保存期限相关要求
反洗钱监管展望
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