某发行上市保荐人尽责调查课件(PPT 33页)

目录
第一部分规管制度和保荐人的职责3-10
第二部分保荐人的尽职调查12-19
第三部分尽职调查流程及调查的关键范畴21-24
第四部分案例分析26-34

 

香港联交所要求上市申请人委任最少一名保荐人协助其上市申请
在《上市规则》第3A.03条下向香港联交所做出的承诺
在《上市规则》第3A.13条下保荐人向香港联交所做出的声明 
在《上市规则》3A.13下保荐人向香港联交所做出的声明 （续）
在《上市规则》3A.13下保荐人向香港联交所做出的声明 （续）
保荐人的独立性
保荐人尽职调查的义务
《上市规则》第21项应用指引（PN21）
《上市规则》第21项应用指引（PN21）（续）
保荐人和新申请人所聘请的专家之间的关系
保荐人和新申请人所聘请的专家之间的关系（续）
尽职调查的种类
香港上市尽职调查的程序
关键的尽职调查范畴
关键的尽职调查范畴（续）
案例1：违反版权条例事件
案例1：违反版权条例事件（续）
案例二：对公司分销网络的尽职调查
案例二：对公司分销网络的尽职调查（续）
案例三：租赁物业的使用权
案例三：租赁物业的使用权（续）

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