上市公司并购重组法律法规汇编(DOC 469页)
上市公司并购重组法律法规汇编(DOC 469页)内容简介
1、重大资产重组管理办法及相关规定.....7
1.1 关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定.....7
1.2 上市公司重大资产重组管理办法.....9
1.3 关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定.....25
1.4 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定......26
2、收购管理办法及相关规定.....28
2.1 关于修改《上市公司收购管理办法》第六十二条及第六十三条的决定.....28
2.2 上市公司收购管理办法（2012年修订）.....30
3、证券期货法律适用意见.....57
4、上市公司监管指引.....64
4.1上市公司监管指引第1号《上市公司实施重大资产
重组后存在未弥补亏损情形的监管要求》.....64
4.2 上市公司监管指引第4号《上市公司实际控制人、股东、关联方、
收购人以及上市公司承诺及履行》.....65
5、 上市部关于重大资产重组常见问题解答.....67
5.1 上市公司进行重大资产重组的具体流程？应履行哪些程序？.....67
5.2 股权激励计划草案的备案程序？备案时所需提交的材料？.....69
5.3 请介绍并购重组审核委员会的审核事项及相关规定？.....69
5.4 请介绍并购重组审核委员会的工作职责及相关规定？.....69
5.5 请介绍并购重组审核委员会的工作流程及相关规定?.....70
5.6 投资者在股份减持行为中是否适用一致行动人的定义，是否需合并计算相关股份？.....70
5.7 如何计算一致行动人拥有的权益？.....71
5.8 自然人与其配偶、兄弟姐妹等近亲属是否为一致行动人？.....71
5.9 上市公司在涉及珠宝类相关资产的交易活动中，
是否需要聘请专门的评估机构进行评估？对评估机构有何特殊要求？.....71
5.10 并购重组行政许可申请的受理应具备什么条件？.....72
5.11 BVI公司对A股上市公司进行战略投资应注意什么？.....72
5.12 对并购重组中相关人员二级市场交易情况的自查报告有什么要求？.....73
5.13 上市公司计算是否构成重大资产重组时，其净资产额是否包括少数股东权益？.....73
5.14 在涉及上市公司收购的相关法律法规中，有哪些关于应当提供财务报告、评估报告或估值报告的规定？.....74
5.15在涉及上市公司重大资产重组的相关规范中，对财务报告、评估报告的有效期有什么要求？.....75
5.16 在涉及上市公司重大资产重组的相关法律法规中，有哪些关于应当提供财务报告及备考财务报告的规定？.....76
5.17 在涉及上市公司重大资产重组的相关法律法规中，有哪些关于应当进行资产评估并提供资产评估报告的规定？.....76
5.18 在涉及上市公司重大资产重组的相关法律法规中，有哪些关于应当提供盈利预测的规定？.....77
5.19 在上市公司重大资产重组中，对于军工资产进入上市公司、豁免披露涉密军品信息是否应当经国防科工局批准？.....78
5.20 收购人收购上市公司后其对上市公司的持股（包括直接和间接持股）比例不足30%的，也需要锁定12个月吗？.....78
5.21 重大资产重组方案被重组委否决后该怎么办？.....79
5.22 外资企业直接或间接收购境内上市公司，触发要约收购义务或者申请豁免其要约收购义务时有何要求？.....79
5.23 证监会对短线交易的处理措施是什么？.....80
5.24 上市公司并购重组中涉及文化产业的准入有什么特别要求？.....80
5.25 上市公司并购重组过程中，有哪些反垄断的要求？.....82
5.26 上市公司收购中，在哪些情况下应当聘请独立财务顾问？.....83
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1.1 关于修改上市公司重大资产重组与配套融资相关规定的决定.....7
1.2 上市公司重大资产重组管理办法.....9
1.3 关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定.....25
1.4 关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定......26
2、收购管理办法及相关规定.....28
2.1 关于修改《上市公司收购管理办法》第六十二条及第六十三条的决定.....28
2.2 上市公司收购管理办法（2012年修订）.....30
3、证券期货法律适用意见.....57
4、上市公司监管指引.....64
4.1上市公司监管指引第1号《上市公司实施重大资产
重组后存在未弥补亏损情形的监管要求》.....64
4.2 上市公司监管指引第4号《上市公司实际控制人、股东、关联方、
收购人以及上市公司承诺及履行》.....65
5、 上市部关于重大资产重组常见问题解答.....67
5.1 上市公司进行重大资产重组的具体流程？应履行哪些程序？.....67
5.2 股权激励计划草案的备案程序？备案时所需提交的材料？.....69
5.3 请介绍并购重组审核委员会的审核事项及相关规定？.....69
5.4 请介绍并购重组审核委员会的工作职责及相关规定？.....69
5.5 请介绍并购重组审核委员会的工作流程及相关规定?.....70
5.6 投资者在股份减持行为中是否适用一致行动人的定义，是否需合并计算相关股份？.....70
5.7 如何计算一致行动人拥有的权益？.....71
5.8 自然人与其配偶、兄弟姐妹等近亲属是否为一致行动人？.....71
5.9 上市公司在涉及珠宝类相关资产的交易活动中，
是否需要聘请专门的评估机构进行评估？对评估机构有何特殊要求？.....71
5.10 并购重组行政许可申请的受理应具备什么条件？.....72
5.11 BVI公司对A股上市公司进行战略投资应注意什么？.....72
5.12 对并购重组中相关人员二级市场交易情况的自查报告有什么要求？.....73
5.13 上市公司计算是否构成重大资产重组时，其净资产额是否包括少数股东权益？.....73
5.14 在涉及上市公司收购的相关法律法规中，有哪些关于应当提供财务报告、评估报告或估值报告的规定？.....74
5.15在涉及上市公司重大资产重组的相关规范中，对财务报告、评估报告的有效期有什么要求？.....75
5.16 在涉及上市公司重大资产重组的相关法律法规中，有哪些关于应当提供财务报告及备考财务报告的规定？.....76
5.17 在涉及上市公司重大资产重组的相关法律法规中，有哪些关于应当进行资产评估并提供资产评估报告的规定？.....76
5.18 在涉及上市公司重大资产重组的相关法律法规中，有哪些关于应当提供盈利预测的规定？.....77
5.19 在上市公司重大资产重组中，对于军工资产进入上市公司、豁免披露涉密军品信息是否应当经国防科工局批准？.....78
5.20 收购人收购上市公司后其对上市公司的持股（包括直接和间接持股）比例不足30%的，也需要锁定12个月吗？.....78
5.21 重大资产重组方案被重组委否决后该怎么办？.....79
5.22 外资企业直接或间接收购境内上市公司，触发要约收购义务或者申请豁免其要约收购义务时有何要求？.....79
5.23 证监会对短线交易的处理措施是什么？.....80
5.24 上市公司并购重组中涉及文化产业的准入有什么特别要求？.....80
5.25 上市公司并购重组过程中，有哪些反垄断的要求？.....82
5.26 上市公司收购中，在哪些情况下应当聘请独立财务顾问？.....83
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