银行业机构案件防控知识竞赛题答案(doc 39页)
银行业机构案件防控知识竞赛题答案(doc 39页)内容简介
摘要
一、单选题
1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于( A)的案件。
A自然人作案
B内外勾结作案
C集体作案
D单位犯罪
2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后(C)以内。
A 6小时以内
B 12小时以内
C 24小时以内
D 48小时以内
3、案件防控长效机制的良性循环应当是:(A )
A排查—整改—提高—再排查
B制度—执行—检查—修订制
C制度—执行—反馈—检查—修订制度
D制度—排查方案—整改—修订制度—执行
4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是(C )。
A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系
B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的,年度考评结果一票否决
C在案件防控工作考评中,没有转发银监会《重大突发事件报告制度》,相关工作一票否决
D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件(风险)信息报送的迅速、准确和全面
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一、单选题
1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于( A)的案件。
A自然人作案
B内外勾结作案
C集体作案
D单位犯罪
2、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后(C)以内。
A 6小时以内
B 12小时以内
C 24小时以内
D 48小时以内
3、案件防控长效机制的良性循环应当是:(A )
A排查—整改—提高—再排查
B制度—执行—检查—修订制
C制度—执行—反馈—检查—修订制度
D制度—排查方案—整改—修订制度—执行
4、以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是(C )。
A应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系
B年度内发生非自查发现重大、恶性案件的,年度考评结果一票否决
C在案件防控工作考评中,没有转发银监会《重大突发事件报告制度》,相关工作一票否决
D应当从组织、人员、制度等各方面保障案件(风险)信息报送的迅速、准确和全面
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