证券法基本理论学习(ppt 41页)

证券法基本理论学习目录：
第一节、证券法基本理论
第二节、证券发行
第三节、证券交易
第四节、上市公司收购

 

证券法基本理论学习内容提要：
证券市场及证券市场的主体：
证券市场是指证券发行与交易的场所
证券市场的主体是指参与证券发行、交易、服务及监管的各类主体，包括证券发行人、投资人、证券中介机构、交易场所以及自律性组织和监管机构。
（一）证券交易所
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。采取会员制和公司制两种形式
我国采取会员制，证券交易所的职责：
1、即时公布证券交易行情；
2、依法办理证券暂停上市；
3、采取技术性停牌和临时停市措施；
4、实施监控与信息披露监督；
5、风险基金的设立及管理；
6、制定有关规则和管理规章；
7、对证券交易所工作人员和从业人员管理；
8、对违规交易进行处罚。
（二）证券公司
证券公司是指依法设立的，专门从事证券业务的有限责任公司或股份有限公司。根据公司法及证券法的规定，设立证券公司应具备下列条件：
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;
2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;
3、有符合本法规定的注册资本;
根据经营业务的不同，证券公司的的注册资本有不同要求，且采取法定资本制

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