上市公司再融资概述(ppt 40页)

目 录
第1 章 上市公司再融资概述. 4
1.1 什么是再融资  4
1.2 再融资的分类及定义  4
1.2.1 权益类再融资和债权类再融资的定义. 4
1.2.2 公开增发的定义 4
1.2.3 非公开发行的定义 4
1.2.4 配股的定义. 4
1.2.5 公司债券的定义. 5
1.2.6 可转换公司债券的定义 5
1.2.7 分离交易的可转换公司债券的定义 5
1.3 权益类再融资与债权类再融资的比较分析  5
1.3.1 权益类再融资的优势 . 5
1.3.2 债权类再融资的优势 . 6
1.4 上市公司股权再融资方式选择. 6
1.4.1 资本结构与资本成本的选择 . 6
1.4.2 具体发行方式的选择 . 7
1.4.3 时机选择 . 7
1.4.4 融资规模的确定 . 7
1.4.5 价格确定 . 8
1.5 我国上市公司再融资方式的历史演变及现状  8
第2 章 上市公司再融资方式之——公开增发. 9
2.1 发行流程  9
2.2 相关法规解读--《上市公司证券发行管理办法》  9
2.3 信息披露 . 11
2.4 特点及投资者需关注的要点 . 12
2.4.1 公开增发的特点  12
2.4.2 投资者需关注的要点  12
第3 章 上市公司再融资方式之——非公开发行 14
3.1 发行流程 . 14
3.2 相关法规解读--《上市公司证券发行管理办法》 . 15
3.3 信息披露 . 15
3.4 特点及投资者需关注的要点 . 16
3.4.1非公开发行股票的特点  16
3.4.2投资者需关注的要点  16
第4章 上市公司再融资方式之——配股 18
4.1发行流程 18
4.2 相关法规解读--《上市公司证券发行管理办法》 . 19
4.3 信息披露 . 19
4.4 特点及投资者需关注的要点 . 19
4.4.1配股的特点  19
4.4.2投资者需关注的要点  20
第5章 上市公司再融资方式之——公司债券 21
5.1发行流程 21
5.2相关法规解读--《公司债券发行试点办法》 22
5.3信息披露 23
5.3.1公司债券在交易所上市的信息披露  23
5.3.2公司债券在银行间债券市场交易流通的信息披露  24
5.4 特点及投资者需关注的要点 . 25
5.4.1公司债券的特点  25
5.4.2 投资者需关注的要点 25
第6章 上市公司再融资方式之——可转换公司债券 28
6.1发行流程 29
6.2相关法规解读--《上市公司发行可转换公司债券实施办法》 29
6.3信息披露 30
6.3.1申请过程中的信息披露  31
6.3.2募集说明书及摘要和上市公告书披露的基本要求  31
6.3.3持续性信息披露的有关要求  32
6.4特点及投资者需关注的要点 32
6.4.1可转换公司债的特点  32
6.4.2投资者需关注的要点  33
第7章 上市公司再融资方式之——分离交易的可转换公司债券 36
7.1发行流程 36
7.2特点及现状 36
第8章 中小投资者如何选择参与上市公司再融资 37
8.1再融资风险的定义 37
8.2再融资风险的种类 37

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