证券交易方便快速记忆(DOC 36页)

内容摘要
证 券 交 易
第一章  证券交易概述
§1（P1）证券交易的概念、基本要素和交易机制
知识点101（P1）：证券交易的概念、特征及原则。
一．概念：证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。
二．特征：证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
三．历史：
1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。  2.1988年我国开放了国库券转让市场。
3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。 4.1992年B股在上交所上市。
5.1999年7月1日，《证券法》开始实施。 6.2004年5月中小板上市；
6.2005年4月启动股权分置试点改革； 7.2005年10月重新修订的《证券法》于2006年1月1日实施；
8.2009.10.30创业板开市； 9.2010.3.31融资融券开始申报； 10.2010.4.16股指期货开始上市交易。
四．证券交易遵循三公原则：
1、公开原则：又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。1934年美国《证券交易法》确定。

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