证券从业考试模拟题含答案(doc 48页)

摘要
一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过()的营业网点认购上市开放式基金。
A.基金管理人及其代销机构
B.基金托管人及其代销机构
C.基金托管人
D.基金管理人
2.上海证券交易所的指定交易制度于()起推行。
A.1999年4月1日
B.2000年4月1日
C.1998年4月1日
D.1997年4月1日
3.()可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过()。
A.1000万份
B.200万份
C.100万份
D.50万份
5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的
证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少()，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%

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