证券资金结算业务指南(doc 74页)

第一篇  结算参与人 1
第一章  结算参与人申请参与结算业务 1
第一节  申请基本流程 1
第二节  证券公司申请参与结算业务 2
一、证券公司参与证券资金结算业务 2
（一）证券公司申请参与自营及经纪结算业务 2
（二）证券公司申请参与权证结算业务 3
（三）申请参与代办证券公司（PD）ETF申购、赎回结算业务 4
（四）证券公司申请参与融资融券结算业务 4
二、证券公司加入中国结算TA系统 5
（一）证券公司申请开立开放式基金代销资金结算账户 5
（二）证券公司申请开立集合资产管理计划申购赎回资金结算账户 6
第三节  商业银行申请参与结算业务 7
一、商业银行参与结算业务 7
（一）商业银行申请托管人（证券投资基金、社保基金、企业年金、集合资产管理计划等的托管）结算业务 7
（二）商业银行申请QFII托管人结算业务 8
（三）商业银行申请证券质押结算业务 8
（四）商业银行申请ETF联接基金申购、赎回托管结算业务 9
二、商业银行加入中国结算TA系统 9
第四节  基金管理公司申请加入中国结算TA系统 9
一、基金管理公司申请开立开放式基金申购赎回资金结算账户 9
二、基金管理公司申请开立基金直销资金结算账户 10
第五节  其他机构申请参与结算业务 11
第二章  结算参与人变更结算账户资料 12
一、基础资料变更 12
（一）结算参与人变更（或新增、撤销）指定收款账户 12
（二）结算参与人变更预留印鉴 13
（三）结算参与人变更结算账户名称 13
二、其他基础资料变更 13
第三章  结算参与人申请撤销结算账户 14
一、申请撤销结算账户 14
二、结算账户余额结转 14
第四章  交易单元相关业务 15
第一节  普通交易单元相关业务 15
一、交易单元开通（或新增） 15
二、交易单元更名 16
三、交易单元中止 16
（一）结算参与人自用的交易单元中止 16
（二）结算参与人出租的交易单元中止 16
四、交易单元转让 16
五、证券公司交易单元整体转让 17
第二节  托管人交易单元相关结算业务 17
一、托管人新增交易单元 17
二、托管人减少交易单元 18
第五章  询证业务 19
一、询证内容 19
二、询证函要求 19
第六章  常见业务案例 20
[案例一]  证券公司开立结算账户案例 20
[案例二]  结算参与人撤销结算账户案例 21
[案例三]  深交所会员向基金管理公司出租交易单元业务案例 22
[案例四]  证券公司合并重组案例 22
例表一  证券资金结算申请表 24
例表二  指定收款账户信息申报 25
例表三  法定代表人授权委托书 26
例表四  银行转账凭证 27
例表五  深圳证券综合结算平台（IST）申请表 28
例表六  资金合并清算申请表 29
例表七  资金合并清算申请表 30
第二篇  资金结算 31
第一章  结算基本要点 31
一、法人结算 31
二、分级结算 31
三、资金交收账户 31
四、结算方式 31
五、最终交收时点 32
第二章  资金清算 33
一、A股、封闭式基金、LOF、国债、企业债、分离债和可转债交易，质押式回购、代办股份转让等业务采用多边净额清算 33
二、权证交易、ETF交易及申购赎回、公司债集中交易等业务，采用多边净额清算 34
三、专项资产管理计划转让、公司债大宗交易、中关村园区公司股份转让、权证行权等业务，采用逐笔全额清算 35
四、其他业务的清算 36
第三章  资金交收 37
一、资金交收要点 37
二、A股、封闭式基金、LOF、国债、企业债、分离债和可转债交易、质押式回购、代办股份转让等业务，实行担保交收 38
三、 权证交易、ETF交易及申购赎回、公司债集中交易等业务，实行担保交收 38
四、专项资产管理计划转让、公司债大宗交易、中关村园区公司股份转让、权证行权等业务，实行非担保交收 38
五、其他业务的交收 39
六、资金划拨 40
七、资金账户余额查询 40
[案例] 40
第四章  发行业务的资金结算 42
一、A股发行业务资金结算 42
（一）首次公开发行股票业务（申购资金T+3解冻，T为网上申购日及网下缴款日） 42
（二）增发业务资金结算（申购资金T+4解冻，T为网上申购日，采用原股东优先配售、资金配售相结合的发行方式） 44
（三）配股业务资金结算（采用原股东优先配售的发行方式） 45
二、债券发行业务资金结算 45
（一）国债网上发行业务资金结算（采用网上挂牌分销的发行方式） 45
（二）公司债发行业务资金结算（采用网上挂牌分销、资金申购－摇号抽签、原股东优先配售发行方式） 46
（三）企业债网上发行业务资金结算（采用网上挂牌分销的发行方式） 46
（四）可转换公司债发行业务资金结算（采用原股东优先配售、资金申购－摇号抽签相结合的发行方式） 47
（五）分离交易的可转换公司债券发行资金结算 47
三、基金发行业务资金结算 47
第五章  其他业务的资金结算 48
一、融资融券业务 48
二、权益分派业务资金结算 48
三、要约收购业务资金结算 48
四、可转债的转股、赎回、回售的资金结算 49
五、季度结息 49
六、客户、自有结算备付金账户资金调整 49
七、手工提款 50
第六章  风险管理 51
一、结算备付金最低限额管理 51
二、结算互保金管理 52
三、权证交收履约保证金管理 52
四、ETF申购赎回交收履约保证金管理 53
五、风险基金管理 53
六、资金交收违约处理 54
第七章  结算数据及相关通知 55
一、主要结算数据及发布途径 55
二、通过综合通信平台接收通知 55
第三篇  相关资料 56
第一章  收费标准 56
第二章  结算银行信息 59
第三章  业务联系方式 60
第四章  数据接口规范 61
第五章  业务规则 62
附件一：“D-COM系统灾备方案指引” 63
附件二：“B类代办股份转让结算业务申请程序” 65

 

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