于深圳某证券公司建立健全信息隔离墙的指导意见(doc 11页)

于深圳某证券公司建立健全信息隔离墙的指导意见内容提要：
一、为推动深圳辖区证券公司（以下简称“公司”）建立健全信息隔离墙机制，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等法律法规，制定本指导意见。
二、本指导意见所称信息隔离墙，是指通过建立有效的信息隔离机制，控制或者隔离公司内部的信息流动，防止内幕交易行为，避免公司与客户之间、客户与客户之间的利益冲突。
三、本指导意见所称信息，至少应当包括：
（一）证券法律法规规定的涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；
（二）与证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务有关的，可能对公司或客户利益产生重大影响的不对外公开或尚未公开的信

 

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