证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指导(doc 11页)

证券公司变更持有5％以下股权股东报备工作指导目录：
一、证券公司变更持有5%以下股权股东，应当事先向注册地证监局报备下列文件：
二、证监局应当对报备文件进行审阅，重点关注下列问题：
三、经审阅未发现证券公司变更持有5%以下股权的股东违反上述各项审慎性监管要求的，证监局应当在收到完整报备文件之日起5个工作日内向证券公司出具无异议函（范本见附件五），抄送当地工商部门及我部。证监局对证券公司变更持有5%以下股权的股东事项有异议的，应当在5个工作日内向证券公司反馈意见。
四、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的，证监局应当督促公司按照行政许可程序报我会审批：
五、上市证券公司因公开市场的证券交易导致变更持有5％以下股权股东的，免除向证监局的报备要求和持股期限要求。
六、证券公司变更持有5%以下股权的股东过程中存在违反规定或者违反承诺行为的，根据具体情况作出下列处理：

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