我国证券制度与交易实务(ppt 45页)

我国证券制度与交易实务

一、证券市场参与者的类别
二、主管机关与交易市场管理机构
三、会员型与公司型交易所的比较
四、证券商的设置标准
五、金融控股公司与证券业务
六、证券周边机构
七、信用交易制度下之双轨混合制
八、证券发行制度
九、撮合及竞价
十、证券之上市、上柜与兴柜
十一、兴柜市场面面观
十二、证券交易税及手续费率

 

证券自营商 (dealer)—流通市场
自营是指证券商经证期会许可自行买卖证券，以本身的资金进行操作，所有的盈亏自负。
证券商经营自行买卖有价证券业务，应视市场情况有效调节市场之供需关系，具备有调节市场供需、稳定股价以防止操纵的重要功能，并负有造市者(创造市场)之连续性功能。
可从事证券买卖、担任发行市场之证券认股人
综合证券商：包括上列的承销、经纪与自营等三项业务。

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