NO1证券投资基础工具培训课件（PPT 62页)
NO1证券投资基础工具培训课件（PPT 62页)内容简介
主要内容
模块一 证券投资概述
模块二 股票
模块三 债券
模块四 证券投资基金
内容摘要
2010年9月，中国证券监督管理委员会（以下简称
中国证监会）公布了三起基金经理涉嫌“老鼠仓”事件。第一件是景顺长城基金管理有限公司（以下简称长城基金）原基金经理涂强被没收违法所得37.95万元，罚款200万元，终身市场禁入；第二件是长城基金原基金经理刘海被没收违法所得13.47万元，罚款50万元，3年市场禁入；第三件是长城基金原基金经理韩刚因为获利较大，情节严重，被移送司法机关追究刑事责任。这三起“老鼠仓”事件引发了证券市场的广泛讨论，并导致证监会对证券市场监管升级。
所谓“老鼠仓”行为，是指违法者在用公有资金拉升股价之前，先利用自己或相关亲友、关系人的资金在低位建仓，待用公有资金拉升股价到一定高位后让个人仓位率先卖出获利的行为。为防范“老鼠仓”事件对证券市场的影响，中华人民共和国全国人民代表大会在通过的《刑法修正案(七)》第180条第4款中，增设“利用未公开信息交易罪”（该罪最高可被判处10年有期徒刑），并着手修订《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）。与此同时，中华人民共和国最高人民法院出台了“老鼠仓”行为的司法解释。
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