深交所中小企业私募债券试点业务指南(doc 54页)

主要内容
第一章  概述
第二章  备案与发行
第三章  产品设计与投资者权益保护
第四章  投资者适当性管理
第五章  转让服务
第六章  信息披露
第七章  自律监管和纪律处分措施
第八章  其他事项
附件1：中小企业私募债券备案登记表
附件2：中小企业私募债券备案工作表
附件3：中小企业私募债券募集说明书内容与格式要求
附件4：董事、监事、高级管理人员及持股5%以上股东名册报送格式
附件5：中小企业私募债券合格投资者风险认知书模板
附件6：XX证券公司中小企业私募债券合格投资者名单报送格式
附件7：深圳证券交易所中小企业私募债券转让服务协议
附件8：中小企业私募债券发行结果公告内容与格式要求
附件9：关于XX在深圳证券交易所综合协议交易平台进行转让公告书的内容与格式要求
附件10：关于印发中小企业划型标准规定的通知
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