投资银行业务尽职调查管理方法(DOC 75页)

1、目的
2、适用范围
3、定义和缩写
4、职责与权限
5、政策
6、工作程序
7、检查监督
8、支持文件
9、记录
附录一：IPO 工程尽职调查提纲
一、发行人的根本情况
(一)发行人历史沿革
〔二〕发行人重大重组情况
〔三〕发行人股东情况
〔四〕发行人股权变动情况表
〔五〕发行人员工情况
〔六〕发行人商业信誉情况
〔七〕发行人独立性情况
〔八〕发行人内部职工股情况
二业务与技术情况
(一)行业情况
〔二〕供－产－销情况
三、同业竞争与关联交易
(一)同业竞争情况
四、高管人员
五、组织结构与内部控制
六、财务会计
七、业务开展目标
八、募集资金投向
九、其他重要事项
十、风险因素分析
附录二：再融资工程尽职调查提纲
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