证券投资基金的运作与主体讲义(ppt 36页)

证券投资基金的运作与主体讲义(ppt 36页)  目录：

（一）基金发起人

（二）基金份额持有人

（三）基金管理人

（四）基金托管人

证券投资基金的运作与主体讲义(ppt 36页)  简历：
担任发起人的机构
主要发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司及基金管理公司，发起人的数目要求在两个以上。
A、基金发起人资格的要求
主要发起人是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司及基金管理公司；
基金发起人必须拥有雄厚的资本实力，每个发起人的实收资本不少于3亿元人民币；
基金的主要发起人有3年以上从事证券投资的经验及连续盈利的记录；
基金发起人有健全的组织机构和管理制度，财务状况良好，经营行为规范。

B、基金发起人的义务
 1.必须公告招股说明书；
2.在基金设立时基金发起人必须认购并在基金存续期间持有符合规定比例的基金单位（目前我国规定为1%）；
3.遵守基金契约；
4.承担基金亏损或者终止时的有限责任；
5.基金发起人不得从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动；
6.当基金不能成立时应及时退还所募集资金本息和按比例承担费用；
7.法律、法规规定的其他义务
（二）基金份额持有人
      是基金单位的出资者，又称受益人，他们是基金资产的最终拥有人，享有基金资产的一切权益，并对此资产负有限责任。

A、基金持有人的权利

（1）出席或者委派代表出席基金持有人大会
（2）取得基金收益；
（3）监督基金经营情况，获取基金业务及财   务状况的资料；
（4）转让基金单位；
（5）取得基金清算时的剩余资产；
（6）本基金契约规定的其他权利。    每份基金单位具有同等的合法权益。

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